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申萬宏源前員工老鼠倉成交7000萬賺130萬自首獲緩刑

2019-11-12| 來源:互聯網| 查看: 317| 評論: 0

摘要: (原標題:申萬宏源前員工老鼠倉成交7000萬賺130萬,自首獲緩刑)近日,中國裁判文書網披露一則一審判決信息......

(原標題:申萬宏源前員工老鼠倉成交7000萬賺130萬,自首獲緩刑)

近日,中國裁判文書網披露一則一審判決信息,原申萬宏源證券資產管理事業部投資經理助理劉鈺善,利用其接觸到的3只資管產品的未公開交易信息,在其親友賬戶中進行趨同交易,趨同成交金額7154.90萬元,獲利133.95萬元。

判決書顯示,劉鈺善被遼寧省朝陽市中級人民法院以未公開信息交易罪,判處有期徒刑三年,緩刑三年,并處罰金140萬元,同時其違法所得130.28萬元由扣押機關依法處理。

操作兩個賬戶

劉鈺善生于1979年,博士研究生學歷,是上海文洋實業發展有限公司投資發展部經理。2009年9月至2016年9月間,劉鈺善在申某宏源資產管理事業部工作,分別擔任過研究員、投資經理助理職務。

2009年9月至2016年9月間,劉鈺善在申萬宏源任職期間,協助同事王某管理申銀萬國2號策略增強集合資產管理計劃(下稱申銀萬國2號)、申某-上海山某定向資產管理合同(下稱上海山某)、申銀萬國寶鼎穩盈3號集合資產管理計劃(下稱寶鼎穩盈3號),并負責具體操作上述三個資管賬戶而掌握有關投資決策、交易等方面的重要信息,包括資管賬戶投資股票的名稱、數量、價位以及買賣時機等。

劉鈺善便利用這些未公開信息,以盈利為目的,操作其親屬馬某1在廣發證券上海水清南路營業部開戶的證券賬戶和其朋友丁某妻子袁某1在申萬宏源證券上海蘭溪路營業部開設的證券賬戶,劉鈺善本人投入100余萬元,丁某先后投入2000余萬元,先于、同期或稍晚于上述三個資管賬戶買入或賣出同一只股票。

根據滬深交易所的統計,馬某1滬市賬戶與申某2號、上海山某、寶鼎穩盈3號三個產品趨同股票數占比為13.89%,趨同盈利40.31萬元;深市賬戶與申萬2號、上海山某、寶鼎穩盈3號三個產品趨同股票數占比為25.21%,趨同盈利93.64萬元,該賬戶趨同盈利合計133.95萬元。

袁某1滬市賬戶與上海山某、寶鼎穩盈3號兩個產品趨同股票數占比為11.11%,趨同虧損50.04萬元;深市賬戶與申萬2號、上海山友、寶鼎穩盈3號三個產品趨同股票數占比為27.12%,趨同虧損58.56萬元,該賬戶趨同虧損合計108.60萬元。

判決書顯示,劉鈺善于2017年5月9日主動向公安機關交代了利用3個產品股票交易信息操作馬某1和袁某1股票賬戶謀利的犯罪事實,并主動上繳違法所得130.28萬元。

公訴機關認為,劉鈺善身為證券公司的從業人員,利用因職務便利獲取的未公開信息,從事與該信息相關的證券交易活動,其行為構成利用未公開信息交易罪,系自首,應依法判處。

劉鈺善對公訴機關指控的事實和罪名無異議,認罪悔罪;其辯護人意見是被告人認罪悔罪,違法所得已繳納,請求法院判處被告人劉鈺善緩刑。

幫朋友炒股,替同事掛名

判決書顯示,劉鈺善的朋友丁某也就是劉鈺善所在公司上海文洋實業發展有限公司的董事長。劉鈺善與丁某的交情頗有淵源。

五六年前,劉鈺善在朋友的推薦下認識了丁某,希望能找一份工作。劉鈺善是上海交通大學金融工程的博士研究生,丁某覺得是個人才,人也挺老實的,就將劉鈺善介紹給自己朋友,朋友就將劉鈺善推薦到申萬宏源證券工作。

劉鈺善在申萬宏源證券期間,先后任職研究員和投資部經理助理,后者主要就是協助投資經理下單買賣股票,寫股票的入池報告,還有一些季度和年度策略報告等一些具體文字工作。

丁某坦言,認識后,逢年過節劉鈺善都會來看望他。2015年5月,丁某覺得股市行情喜人,又發現很多證券公司都有代理操作股票交易的業務,只收取10%的傭金,于是丁某想在申萬宏源證券辦理這項業務。

丁某向劉鈺善表達了想要辦理代理操作股票交易業務的意愿。劉鈺善對丁某說其資金量不夠大,自己幫助丁某操作就可以了,丁某同意了劉鈺善的提議。

2015年5月,丁某便帶著妻子袁某1在申萬宏源開立了股票賬戶,投入了2000萬交給劉鈺善打理,大約賠了200萬元。但丁某也表示,證券賬戶資金來源是自有資金,劉鈺善沒有投錢,當時劉鈺善就是幫忙,不存在給她提成錢的事。

再回到上述案件中涉及的資管產品,根據時任申萬宏源資產管理事業部下屬業務部負責風險處置項目的總經理強某的表述,寶鼎穩贏3號是2014年12月29日成立的,投入資金4.5億,由林某、牟某和劉鈺善作為主辦人,他們三人每人操控1.5億資金,王某參與了寶鼎穩盈3號。因為王某當時手里還有一個定向投資產品,按照規定不能在擔任集合產品的投資主辦。

“因為當時畢竟劉鈺善經驗少,且之前沒有獨立管理過什么產品,我還是以鍛煉新人的角度才讓她當的主辦人?!?/p>

強某還表示,曾在例會上多次說過劉鈺善的寶鼎穩盈3號股票交易,要以王某的決定為主,劉鈺善主要是向王某學習,實際上就是讓王某操控劉鈺善主辦的寶鼎穩盈3號股票交易。

也就是說,劉鈺善名義上是寶鼎穩盈3號的投資主辦,實際上就是給王某頂名,實際的決策是王某。

但是每周一例會上述投資主辦會各自發表本周對股市走勢、持股情況的一些情況,包括推薦一些好的股票,包括劉鈺善在內的團隊人員就知道投資主辦要購買或拋售什么股票。

而且,從具體操作上來看,王某負責決定買賣哪只股票,劉鈺善負責下單,剩下兩名投資主辦人因經常需要出門考察,大部分交易操作也都是由劉鈺善來負責。

主動上繳違法所得,被判有期徒刑3年緩刑3年

2017年3月30日,遼寧省公安廳接到公安部轉來《關于對“朱某某”等賬戶涉嫌利用未公開信息交易犯罪情報線索開展分析研判和導偵核查的通知》,經專門人員分析研判和核查,發現申萬宏源職員劉鈺善有利用未公開信息交易的重大嫌疑。

2017年5月9日,經偵支隊在傳喚劉鈺善配合調查王某等人涉嫌利用未公開信息交易案過程中,劉鈺善主動交代了公安機關尚未掌握的其本人涉嫌利用未公開信息交易的犯罪事實。


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